Заинтересованными лицами Банка в соответствии со статьей 81 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Закон об акционерных обществах) признаются:
члены Наблюдательного Совета
Председатель Правления
члены Правления
лицо, являющееся контролирующим лицом Банка1
лица, имеющие право давать Банку обязательные для него указания.
Указанные лица признаются заинтересованными в совершении Банком сделки в случаях, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) подконтрольные им лица (подконтрольные организации):
являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке
являются контролирующим лицом юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке
занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица.
Заинтересованные лица в срок в течение двух месяцев со дня, когда они узнали или должны были узнать о возникновении оснований для признания их заинтересованными лицами Банка обязаны уведомить Банк (предоставляется по форме утвержденной Указанием Банка России от 03.04.2017 N 4338-У «О требованиях к порядку направления и форме уведомлений лиц, которые могут быть признаны заинтересованными в совершении акционерным обществом сделок»):
о юридических лицах, в отношении которых они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их подконтрольные организации являются контролирующими лицами или имеют право давать обязательные указания
о юридических лицах, в органах управления которых они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их подконтрольные лица занимают должности
об известных им совершаемых или предполагаемых сделках, в которых они могут быть признаны заинтересованными лицами.
В случае возникновения изменений в ранее предоставленной в адрес Банка информации Заинтересованное лицо в срок в течение 14 календарных дней со дня, когда узнал или должен был узнать обязан уведомить Банк об изменении таких сведений (предоставляется по форме утвержденной Указанием Банка России от 03.04.2017 N 4338-У «О требованиях к порядку направления и форме уведомлений лиц, которые могут быть признаны заинтересованными в совершении акционерным обществом сделок»).
Уведомление/ Уведомление об изменении сведений могут быть переданы в Банк одним или несколькими из следующих способов по усмотрению Заинтересованного лица:
направление почтовой связью заказным письмом с уведомлением о вручении или через курьерскую службу по адресу Банка, содержащемуся в едином государственном реестре юридических лиц;
вручение под роспись Председателю правления Банка или лицу, уполномоченному принимать письменную корреспонденцию, адресованную Банку — Матвиенко Светлана Васильевна (контактный телефон +7 495 797-42-22 доб. 1285).
Непредставление (нераскрытие) или нарушение Заинтересованным лицом порядка и сроков представления (раскрытия) информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч рублей; на должностных лиц — от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц — от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей (пункт 3 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ).
В случае несоблюдения Заинтересованным лицом обязанности по Уведомлению Банка о заинтересованности в совершении сделки, сделка , в совершении которой имеется заинтересованность, может быть признана недействительной2.
Заинтересованное лицо по иску Банка или его акционера несет перед Банком ответственность в размере убытков, причиненных им Банку, независимо от того, была ли признана соответствующая сделка недействительной. В случае, если ответственность несут несколько лиц, их ответственность перед Банком является солидарной.
В случае, если на дату заключения сделки, в совершении которой имеется заинтересованность Заинтересованное лицо нарушило обязанность по уведомлению Банка о наступлении обстоятельств, в силу которых указанное лицо может быть признано заинтересованным, вина указанного лица в причинении Банку такой сделкой убытков предполагается.
1 Контролирующее лицо — лицо, имеющее право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться в силу участия в подконтрольной организации и (или) на основании договоров доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерного соглашения, и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации, более 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации.
2 Сделка, в совершении которой имеется заинтересованность, может быть признана недействительной (пункт 2 статьи 174 Гражданского кодекса Российской Федерации) по иску Банка, члена Наблюдательного Совета Банка или его акционеров (акционера), владеющих в совокупности не менее чем одним процентом голосующих акций Банка, если она совершена в ущерб интересам Банка и доказано, что другая сторона сделки знала или заведомо должна была знать о том, что сделка являлась для Банка сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность, и (или) о том, что согласие на ее совершение отсутствует.